证监会发布违规转让证券处罚规则，12月起施行
先了解这件事
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，将违规转让证券行为细分为四类，并针对不同类别差异化设置裁量阶次指标。 处罚阶次按违规比例与金额双指标划分：违规比例不足2%或金额不足4000万元的，适用从轻处罚阶次；违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的，适用从重处罚阶次；其余适用一般处罚阶次。证监会答记者问称，同时存在信息披露违法行为且与违规转让证券构成两个独立违法行为的，应按《证券法》第一百九十七条和第一百八十六条等分别认定和处罚。 证监会表示，下一步将落实规则各项规定，依法严厉打击各类违规减持。该规则此前于2026年4月17日至5月17日向社会公开征求意见。
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- 中国证监会要闻精选证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券行为细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分梯度：违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻处罚阶次，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的适用从重处罚阶次，其余适用一般处罚阶次。
- 中国证监会要闻精选中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，并将违规转让证券行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标。证监会表示下一步将落实规则各项规定，依法严厉打击各类违规减持。
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