贵州辖区证券机构践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化

贵州证监局辖区华创证券、中天国富证券、国泰海通证券贵州分公司、申万宏源证券贵州分公司等机构将“合规、诚信、专业、稳健”行业文化嵌入公司治理、业务发展与人员管理各环节。华创证券构建四级合规管理架构，中天国富证券对新业务立项实行合规“一票否决”，国泰海通证券贵州分公司倡导考核不唯业绩论，申万宏源证券贵州分公司落实“三道防线”机制。