中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，并将违规转让证券行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标。证监会表示下一步将落实规则各项规定，依法严厉打击各类违规减持。
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中国证监会要闻同事件 中国证监会要闻精选 证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券行为细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分梯度：违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻处罚阶次，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的适用从重处罚阶次，其余适用一般处罚阶次。
关注依据：规则把违规转让证券细分为四类，并按违规比例与金额双指标划分处罚阶次，可据此判断减持执法的裁量尺度。
中国证监会要闻精选 吴清在2026金融街论坛演讲 提出资本市场十五五高质量发展四方面举措
中国证监会主席吴清在2026金融街论坛年会演讲中提出当前和今后一个时期四方面工作，包括维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管和扩大高水平对外开放。他表示证监会将同意首批18只主动ETF注册，近期还将推出筹建基金业运行监测中心、发布人工智能在证券期货业安全合规应用的意见、完善违规减持处罚规则、制定证券市场先行赔付指导意见4项举措。
关注依据：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，其中首批18只主动ETF注册和多项新规时点可供对照政策节奏。
中国证监会要闻 中国证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”给予奖励
中国证监会拟依据《证券法》等规定，对提供17起案件线索的“吹哨人”依法给予奖励，案件涉及信息披露违法违规、内幕交易、审计未勤勉尽责、违反私募法规及非法经营证券业务等，并附各案行政处罚决定书编号。