中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，并将违规转让证券行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标。证监会表示下一步将落实规则各项规定，依法严厉打击各类违规减持。
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中国证监会要闻同事件 中国证监会要闻精选 证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券行为细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分梯度：违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻处罚阶次，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的适用从重处罚阶次，其余适用一般处罚阶次。
关注依据：规则把违规转让证券细分为四类，并按违规比例与金额双指标划分处罚阶次，可据此判断减持执法的裁量尺度。
中国证监会要闻精选 中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》向社会公开征求意见，目的是促进和保障《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动实施更规范、透明、可预期。指导意见明确先行赔付的适用主体和基本定位、主要实施程序，以及投资者保护机构受托服务的方式和范围与相关单位协同机制，并提出可将先行赔付相关情况作为行政许可审查、行政处罚裁量、证券期货市场诚信监督管理等的考量因素。
关注依据：证监会就先行赔付制度公开征求意见，明确了适用主体、实施程序和激励考量因素，可供判断证券群体性纠纷化解机制的走向。
中国证监会要闻精选 吴清在2026金融街论坛演讲 提出资本市场十五五高质量发展四方面举措
中国证监会主席吴清在2026金融街论坛年会演讲中提出当前和今后一个时期四方面工作，包括维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管和扩大高水平对外开放。他表示证监会将同意首批18只主动ETF注册，近期还将推出筹建基金业运行监测中心、发布人工智能在证券期货业安全合规应用的意见、完善违规减持处罚规则、制定证券市场先行赔付指导意见4项举措。
关注依据：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，其中首批18只主动ETF注册和多项新规时点可供对照政策节奏。
中国人民银行沟通交流精选 央行等十一部门印发金融支持京津冀、长三角、粤港澳国际科创中心指导意见
中国人民银行、科技部、金融监管总局、中国证监会等十一部门联合印发《关于金融支持建设北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》。文件提出到2030年支持科技创新全链条金融服务体系更加健全、直接融资占比明显提升、区域金融服务一体化格局基本形成，到2035年建成与国际科技创新中心相适应的科技金融体制。
关注依据：文件给出2030年和2035年两阶段目标，并分三地列出金融布局重点，可据此判断科技金融政策的区域分工。
中国人民银行沟通交流精选 央行行长潘功胜在2026金融街论坛演讲，披露五项即将出台的政策举措
中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会演讲中报告五项即将出台的政策举措，包括会同金融监管总局、中国证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具，扩大常备借贷便利适用机构范围至境内外资法人银行。
关注依据：演讲集中披露五项即将出台的央行政策举措，并系统阐述货币政策框架转型与利率调控方向，可用于把握政策节奏。
中国证监会要闻 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家交流并听取意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件的上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
中国证监会要闻精选 中国证监会就修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及两项配套规则公开征求意见，现行办法自2014年修订发布至今已逾10年。修订主要内容包括完善基金投资运作监管要求并压实管理人职责、完善权益类基金投资运作安排以支持其发展、优化部分监管指标及机制提高运作灵活度。证监会表示将根据征求意见情况完善并履行相关程序后发布实施。
关注依据：现行运作办法自2014年修订后已逾10年，此次修订明确支持权益类基金并优化监管指标，可据此观察公募投资运作规则的调整方向。
中国证监会要闻 湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍
中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与湖北省监委通报，湖北证监局原党委书记、局长王广幼因严重违纪违法被开除党籍，其待遇被调整、违纪违法所得被收缴，涉嫌受贿犯罪问题移送检察机关审查起诉。通报称其在公司上市、日常监管、稽查执法等方面为相关单位和个人谋利并收受巨额财物，还违规插手证券监管执法活动。
中国证监会要闻 中国证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”给予奖励
中国证监会拟依据《证券法》等规定，对提供17起案件线索的“吹哨人”依法给予奖励，案件涉及信息披露违法违规、内幕交易、审计未勤勉尽责、违反私募法规及非法经营证券业务等，并附各案行政处罚决定书编号。